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证监会完成2018年公司债券业务专项现场检查工作


摘自中国证监会网站  2019322

  为进一步规范公司债券业务发展,提高证券公司内控合规和风险管理水平,按照问题和风险导向,证监会部署36家证监局及相关单位对63家证券公司的公司债券业务开展专项现场检查。

  本次现场检查发现,证券公司公司债券业务合规水平有明显提升,过去检查中常见的制度不健全、承销业务不规范等问题大幅减少,但在尽职调查、募集资金使用、信息披露等方面问题依然突出。针对发现的问题,相关证监局已对5家机构采取出具警示函、责令改正等行政监管措施;同期,发行人所属证监局对证券公司开展延伸检查,已对12家机构和4名责任人采取了16项行政监管措施。

  2015年以来,证监会已累计完成对125家次证券公司、437个项目的现场检查工作,对中介机构及个人采取行政监管措施49项。下一步,证监会将继续加强制度建设和日常监管,严处违法违规行为,推动公司债券业务规范健康发展。



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